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【点睛阅读】
    国务院11月18日下发了《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》，业内所称“38号文”。 这已经是近两年来此类交易场所受到的第二次集中整顿，文件级别由过去的有关部委升级为国务院；范围包括产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期市场的全面清理；过去由商务部牵头，而此次则直接由具备稽查技术手段的证监会牵头，这将会为目前普遍存在的交易所带来何种影响？
==============【本期导读】===============
※凯易国际律师事务所合伙人李川律师来我所访问
※我所律师参加新华社金融信息交易所股权交易部项目推介会
※首届龙龟法律风险管理论坛开幕
※海峡金融资产交易所开业
※国务院公布《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
※上周八只新基金募集申请获批
※人力资源个社会保障部《企业劳动争议协商调解规定》公布
※高盛集团收购1.53亿美元共同基金
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【京银快讯】
▲2011年12月14日，国际一流律师事务所：凯易国际律师事务所合伙人李川律师来我所访问。凯易是一家在全球拥有1500名律师、在美国、欧洲和亚洲都设有办公室的百年律师所。专注为上市公司和未上市公司提供全方位的法律服务。涵盖了兼并和收购业务、合资业务、公司和证券事务以及公司融资业务，代表的私募基金客户多达200多家。我所王君政主任和李川律师进行了友好交谈，双方探讨合作，在股权投资、复杂国际纠纷解决等领域建立行业服务机构。

▲12月2日新华社金融信息交易所在位于菜户营桥的交易所大会议堂召开项目推荐说明会，有来自投资机构、咨询机构、律师服务机构20人参加了会议。会上有新华社交易所的项目负责人员介绍了关于某能源项目、和某联银项目股权转让企业的基本情况，参会人员对项目进行了详细的询问和讨论。随后全体人员参观了宽敞宏大的交易所，听取了相关人员的详细介绍。京银所作为新华金融信息交易所的法律顾问和首批会员单位委派陈伟华律师参加了说明会。

▲2011年12月1日，中国企业新领袖俱乐部、北京国研斯坦福俱乐部管理有限公司秘书长徐志兴先生，中国民营企业家协会、北京大学汇丰商学院EDP同学会会长、中国南峰集团董事长晏文胜先生，在幸汇资本董事长郑昌幸先生的陪同下来我所访问。对我所的业务发展、战略目标、服务主导、行业思路给予了充分的肯定，并愿意同我所在各方面展开业务合作和互助协调、优势互补、资源共享、共同进步。

▲2011年12月4日由中国商业法研究会主办、中国人民大学律师学院协办的“首届中国龙龟法律风险管理论坛暨2011上市公司法律风险实证研究成果发布会”在中国人民大学隆重召开。有来自中国法律咨询中心领导、台湾中华法律风险管理学会郑克盛执行会长、知名律师事务所、国内多家知名上市公司、新闻媒体300多人参加。我所王君政主任、赵新野部长受邀参加了本次高峰论坛。为以后开展公司法律风险研究和控制提供了思路。 

▲11月26日上午，海峡金融资产交易所在北京饭店盛大的揭牌仪式,来自全球的嘉宾共同见证了一个金融服务机构的诞生。原全国人大常务副委长王汉斌、彭佩云，原中国政协副主席罗豪才，张克辉，全国侨联主席林军，北大PE投资联盟理事长郑昌幸等到场参会。来自海峡对岸的政要富贾发来了贺词及亲笔提词。我所作为交易所的发起人和法律顾问单位参加了揭牌仪式.

【基金聚焦】
▲十大基金逆市增仓，投精力加入年末战
随着一年一度业绩排名鏖战临近尾声，基金公司也加快了调兵遣将的步伐。尽管沪深两市大盘跌跌不休，令人惊讶的是，十大基金公司竟然增仓步调一致，其中尤以华安和大成基金公司增仓幅度最大，仓位分别提升5.13%和5.11%，至80.49%和85.62%。除外，华夏、广发、嘉实、博时、易方达、南方、景顺长城、诺安等八大基金公司最新仓位分别为较上期分别有加大幅度增仓。

▲国投瑞银公司自购旗下新基金3000万
岁末，债市因多重利好因素支撑，回暖加快，国债指数和企债指数均在历史高位区域波动。继月初央行3年内首次下调准备金率之后，近日公布的11月居民消费价格指数（CPI）涨幅骤跌至4.2%，数据好于市场普遍预期。保本基金唱响主旋律，各家基金亦用大手笔来布局。日前，国投瑞银基金公告称，公司拟以3000万元固有资金在发行期内认购国投瑞银瑞源保本基金。据悉，该基金将于本周五（12月16日）结束募集，建仓期有望利用当前债市的良好时机迅速积累“安全垫”。来源（证券时报网)

▲上周8只新基金募集申请获批
据《中国证券报》报道，证监会12日公告，上周批准了8只新基金募集申请，其中国联安信心增长债券型基金、富国新天锋定期开放债券型基金、嘉实安心货币市场基金为低风险的债券或货币产品，此外，中邮战略新兴产业股票型基金、新华优选消费股票型基金、富兰克林国海研究精选股票型基金、信诚周期非周期轮动股票型基金、长安宏观策略股票型基金获批。上周还有3家基金公司上报新基金，即鹏华保本混合型基金、银河主题策略股票型基金、摩根士丹利华鑫多元收益债券型基金。

▲高盛集团收购1.53亿美元共同基金
投行巨头高盛集团周一宣布，将收购南卡罗来纳州货币管理企业股息成长咨询公司旗下一个资本总额1.53亿美元的固定收益共同基金，以弥补公司目前共同基金产品线中的空缺。股息成长咨询公司管理超过7.5亿美元资产，包括了这个总额1.53亿美元的增长股息成长基金，后者在交易完成后将更名为高盛集团增长股息成长基金。高盛集团基金集团总裁表示，新的基金将会帮助高盛集团扩宽在包括固定收益产品方面的股票共同基金产品线。

【新法速递】—京银律师新法解读
▲为规范我国股权投资(基金)企业的运作和备案管理，促进股权投资行业健康发展，日前国家发展改革委发布了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》(以下简称《通知》)。这是我国首个全国性股权投资企业管理规则，标志着我国股权投资(基金)企业规范发展进入了制度化的轨道。一是规范股权投资企业的设立、资本募集与投资领域，二是健全股权投资企业的风险控制机制，三是明确股权投资管理机构的基本职责，四是建立股权投资企业信息披露制度，五是加强对股权投资企业的备案管理和行业自律，《通知》还明确提出组建全国性股权投资行业协会，依据相关法律、法规及本通知，对股权投资企业及其受托管理机构进行自律管理。
▲为规范企业劳动争议协商、调解行为，促进劳动关系和谐稳定，根据《中华人民共和国劳动争议调解仲裁法》，人保部审议通过《企业劳动争议协商调解规定》并公布，自明年1月1日起施行。企业应当依法执行职工大会、职工代表大会、厂务公开等民主管理制度，建立集体协商、集体合同制度，维护劳动关系和谐稳定。企业应当建立劳资双方沟通对话机制，畅通劳动者利益诉求表达渠道。劳动者认为企业在履行劳动合同、集体合同，执行劳动保障法律、法规和企业劳动规章制度等方面存在问题的，可以向企业劳动争议调解委员会（以下简称调解委员会）提出。调解委员会应当及时核实情况，协调企业进行整改或者向劳动者做出说明。劳动者也可以通过调解委员会向企业提出其他合理诉求。调解委员会应当及时向企业转达，并向劳动者反馈情况。
▲为落实55号文件，证监会出台《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(以下简称《规定》)，针对上市公司这一主体的内幕信息管理进行规范，要求上市公司根据内幕信息的流转做好信息知情人登记管理的工作。对持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、收购人、重大资产重组交易对方、中介服务机构以及其他内幕信息知情人，就其信息保密及配合信息披露义务均做此要求。包括行政管理部门人员接触到上市公司内幕信息的，应按照相关行政管理部门的要求做好登记工作。同时，上市公司也应在知情人档案中登记相关行政部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。

【律师点睛】
    国务院11月24日《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(简称“38号文件”)给各类交易所是一次降温。京银律师认为：1、 交易所数量多，交易量小，标的混乱，无法起到优化资源配置的作用，清理整顿有助于规范管理、减低投资风险。2、整顿的目的是为了规范市场，有利打造中长期稳健投资平台，合法设立并积极规范的交易场所应该会获得认可和支持；3、清理整顿的政策目的在于规范和引导，不会搞“一刀切”，应该会通盘考虑存在的合理性和必要性，区别对待。但准入门槛会提高。4、对于交易类型与产品、规则与流程的设计、风险控制与披露要求等会加大规范与监管力度，有法必依法，无法则依照有利于经济发展、合法创新交易的规则创设。对此，律师坚持乐观的态度并做深入研究和信息跟踪。目前京银律师已经着手为提供服务的数家交易所制定整顿方案，以保证其第一批过关。

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